从论文和专利透视我国高职院校科研发展

以论文和专利为数据基础，从科研生产力、科研影响力和科研创新力三个方面观察“十三五”期间我国高职院校科研发展。数据显示，“十三五”期间，高职院校科研活跃度保持基本稳定，科研产出区域分布不均，“双高”建设院校核心期刊科研成果数量多，行业特色鲜明的职业院校成绩突出。高职院校在北大核心期刊上发文数量占比小，科研影响力有待提升。高职院校知识产权意识明显提升，专利申请数量和授权量呈现快速增长，但1/3以上高职专利被引证数量与引证率低，仅两成高职院校有专利转让，高职院校的专利质量有待提升。

高职高质量发展，需要高质量的科学研究，并以此提高人才培养质量、社会服务能力和文化传承创新能力。尤其在“十四五”时期，职业教育要实现提质培优，增强适应性，更需要高质量的科研作为智力支撑。挖掘并分析高职院校科研发展数据，分析科研总体状况，对提高高职院校科研质量，促进职业教育高质量发展有着重要意义。

笔者以中国知网（CNKI）《中国学术期刊（网络版）》的论文（简称“中文期刊论文”）、Web of Science数据库的SCI/SSCI/A&HCI/ESCI论文（简称“WoS论文”）以及IncoPat合享专利数据库的专利（简称“中国专利”）为数据样本，从科研生产力、科研影响力和科研创新力三个方面观察“十三五”期间我国高职院校的科研发展。

科研生产力分析

科研生产力主要从科研论文数量角度来观察高职院校的科研情况，包括中文期刊论文数量和WoS论文数量两个方面。

2016—2020年，高职院校在中文期刊、中文核心期刊发文量总体保持稳定。在WoS期刊发文总量不大，但总体稳步增长（表1）。

高职院校科研论文的数量和质量仍有待提升。据统计，2016—2020年，发文数为0的高职院校分别为212所、188所、156所、125所和99所，呈递减趋势，但到2020年，仍有近7%的高职院校从未发文。另外，约四成高职院校从未在WoS期刊上发文。

核心期刊发文数量区域活跃度差距较大。江苏、河南、广东、浙江的高职院校在核心期刊总发文量、WoS总发文量以及北大核心发文量、CSSCI发文量四项排序中，都进入了前五，显示了较强的实力。四川、河北、重庆、湖南此四项均在前10名。

“双高”建设院校核心期刊科研成果数量多。2016—2020年，“双高”建设院校在中文期刊发文194018篇，占全部高职院校发文620783篇的31%，在核心期刊上发文33070篇，占全部高职院校核心期刊发文85378篇的38%。北大核心、CSSCI和WoS发文数量前20的高职院校中，“双高”建设院校均占有16席，从侧面体现出高水平高职院校与高水平科研的高度相关性。

科研影响力分析

科研影响力通过论文被引次数、篇均被引次数和h指数三个维度来观察。h指数是指在一定期间内发表的论文至少有h篇的被引频次不低于h次，是衡量学术数量和学术质量的混合量化指标，数值越大表明学术文献的参考价值和影响力越大。

我国高职院校有19个专业大类，覆盖了国民经济各领域。由于学科间差异较大，笔者借鉴《中文核心期刊要目总览》（2017年版）的期刊分类，检索全国高职院校在不同学科、不同专业研究的活跃度和竞争力。

研究显示，“十三五”期间，在北大核心期刊各学科门类中，高职院校总体发文量占比较小，并且呈现出不平衡。教育类占比相对较高，为19%，其次为轻工类和交通类，医药卫生类发文所占比例最低。

分学科核心期刊发文统计中，有行业背景院校发文优势凸显。对在各个学科里涌现出来的论文被引、篇均被引和h指数综合成绩突出的院校进行分析，这些院校普遍在这一领域专业积淀深厚，绝大部分为“双高”建设院校，部分院校如黄河水利职业技术学院同时在几个学科排名前10，体现出相当强的科研影响力。这一现象有待进一步关注与研究。

职业教育和教学研究成绩突出院校普遍建有专门的科研平台。职业教育和教学研究成果主要呈现在职业教育类相关的刊物，对成绩突出的职业院校分析发现，都非常重视职业教育科研，建有职业教育研究平台。如，浙江金融职业技术学院是中国高等教育学会职业技术教育分会会长单位，宁波职业技术学院有“发展中国家职业教育研究院”，深圳职业技术学院设有“新时代中国职业教育研究院”，金华职业技术学院有“浙江省现代职业教育研究中心”，等等。

科研创新力分析

专利作为一种衡量技术创新水平的标志性指标维度，能够从一个侧面反映职业院校教师的创新能力和创新成果及对经济社会发展的贡献。我们从专利申请量、专利授权量、专利授权率、专利转让量、专利转让率以及专利引证量、专利引证率几个维度来观察“十三五”期间我国高职院校专利成果情况。

“十三五”期间我国高职院校知识产权意识明显提升，专利申请数量和授权量呈现快速增长。专利申请数量从2016年的年申请量22524件，获得专利授权2978件，上升到2020年专利申请量53510件，年获专利授权44698件（表2）。其中，实用新型专利申请数和获得授权数最多，分别占比61.6%、74.9%。从获得授权的比例上看，外观设计专利获得授权的比例最高，为66%；其次是实用新型专利，为63%；发明专利获得授权的比例最低，为25%。

超过1/4的高职院校近5年无专利申请，专利意识和关注度有待提高。2020年，我国高职院校专利数申请校均为36个，592所高职院校专利数超过平均数，占40%；471所高职院校专利数量低于平均数；405所高职院校专利申请数为0，占比27.5%。在专利申请数量前20的院校中，江苏高职院校占50%。

1/3以上高职院校有发明专利申请未获得授权，专利创新能力有待提高。以发明专利为例，有发明专利申请的高职院校有798所，277所院校有申请无授权，其中有的院校申请数量超过100项甚至200项，但无一获得授权，专利的创新性需要提高。数据显示，温州职业技术学院发明专利申请数量最多，获得发明授权数量最多，成绩突出。

专利被引证数量与引证率有待提高。数据显示，专利有被引用过的院校为770所，占有专利成果的院校的72%。这表明，有293所院校有专利成果但从未被引用，高职院校专利的技术先进性及影响力有待进一步提升。被引证排名前20的院校，平均专利被引用数（被引证/专利数）最高的为31%，被引证次数与被引证比率最高为2.49，专利引证还有待进一步提高。

仅两成的高职院校过去5年有专利转让，比例较低。过去5年，有专利转让的院校290所，占有专利申请院校的27%，不足全部高职院校的两成，比例较低，高职院校专利的实用性有待提升。在专利转让数排序前20位的院校中，仅有不到一半的院校转让率超过10%。以被转让数为序，“十三五”专利转让数前20的高职院校情况如表3。

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